近3月调研1282次！理财机构密集走进上市公司堪比“劳模”丨机警理财日报

南财理财通、21世纪经济报道 黄桂煊 广州报道

据南财理财通最新数据，截至2023年9月24日，今年来全市场已发行净值型银行理财产品21,051只。

从风险等级来看，产品风险等级主要集中在二级。其中，一级(低风险)产品占比5.56%，二级产品占比84.84%，三级(中风险)产品占比7.83%，四级(中高风险)产品占比0.28%，五级(高风险)产品占比1.49%。

从投资性质来看，固收类产品占比96.37%，混合类产品占比2.12%，权益类产品占比0.44%，商品及金融衍生品类产品占比1.07%。由此看出，固定收益类产品仍占据理财产品的主流。

权益类公募理财近1年平均下跌12.38%，仅贝莱德建信录正收益

据南财理财通数据，截至9月22日，理财公司存续的权益类公募产品共有34只。其中，华夏理财有11只，产品数量最多；招银理财和光大理财次之，各有5只；宁银理财有3只；信银理财、贝莱德建信理财、青银理财和民生理财各有2只；工银理财和高盛工银理财各有一只。截至9月21日，存续时间超过1年的产品有21只。

从近1年收益情况看，上榜的21只权益类公募理财产品近1年平均收益率为-12.38%，平均最大回撤为16.57%，平均年化波动率为13%。其中，仅有贝莱德建信理财“贝盈A股新机遇权益类2期”近1年录得正收益，净值微涨0.16%，且近1年最大回撤在同类产品中处于较低水平，为9.47%，其余产品净值均有不同程度的下跌，其中光大理财三款产品收益垫底。

宁银、兴银、招银调研总次数位居前三，城农商行理财公司调研热情显著升温

对于理财公司来说，调研上市公司是了解行业及公司、加强投研的重要手段，也是理财公司进军权益投资的重要一环。南财理财通课题组整理发现，2023年三季度以来，截至9月24日统计，有22家理财公司对上市公司累计调研1,282次，与去年同期的1,297次基本持平。

从调研次数看，宁银理财、兴银理财和招银理财最积极，三季度以来调研总次数分别为171次、170次、149次。此外，杭银理财、汇华理财调研总次数也超过100次，南银理财、中邮理财和建信理财的调研总次数均超过50次。

与去年同期相比，城农商行理财公司调研热情显著升温。苏银理财三季度以来调研总次数达到45次，相比去年同期的14次增加了1.2倍。宁银理财调研总次数从去年同期的90次跃升到今年的171次，调研总次数居首，堪称“劳模”。兴银理财和招银理财稳居调研总次数前三名，其中兴银理财三季度以来调研总次数较去年同期提高了35%。相比之下，不少国有大行和股份行调研总次数有所降低。农银理财三季度以来调研总次数仅为13次，较去年同期的54次降低了76%，广银理财同样从去年同期的111次降低到今年的46次。

从调研的企业看，调研总次数最多的宁银理财关注度最高的行业是工业机械行业，调研前三大个股是华中数控、泽璟制药-U和罗莱生活。宁银理财7月对华中数控进行了6次调研，主要关注其数控系统业务板块的毛利率、收入结构占比和未来发展空间。

华中数控是国产数控龙头企业，2023年上半年收入稳健增长，各业务表现亮眼，2023H1实现营业收入8.86亿元，同比+41.35%；归母净利润-3511.04万元，亏损较上年同期缩窄。单季度来看，2023Q2公司实现营业收入5.29亿元，同比+39.13%，环比+47.83%；归母净利润343.50万元，同比上年实现扭亏为盈。其中，数控系统与机床领域实现收入3.69亿元，同比增长30.39%，占总收入比例41.63%。

艾力斯是宁银理财调研后市场表现最好的股票，8月29日接待机构调研以来公司股价累计上涨40.69%。该公司是专注于肿瘤治疗领域的创新药企业，股价大幅上涨与艾力斯核心产品伏美替尼销售额大增密切相关。半年报显示，2023年上半年伏美替尼销售额达7.13亿元，同比增长137.82%，超出市场预期。

目前，伏美替尼是艾力斯的核心产品也是公司唯一已获批上市的产品，适应症有两项:二线治疗适应症，即针对既往经EGFR酪氨酸激酶抑制剂治疗时或治疗后出现疾病进展、并且经检测确认存在EGFR T790M突变阳性的局部晚期或转移性非小细胞肺癌(NSCLC)成人患者(2021年3月获批)；一线治疗适应症，即针对具有EGFR外显子19缺失或外显子21(L858R)置换突变的局部晚期或转移性NSCLC成人患者(2022年6月获批)。

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